Regelefterlevnad (compliance)

Vi har lång erfarenhet av arbete med regulatoriska frågor avseende företag verksamma i den finansiella sektorn. Företag som står under tillsyn av Finansinspektionen eller motsvarande tillsynsmyndighet i utlandet omfattas av komplexa regelverk i ständig förändring. Det kräver mycket tid och kraft att såväl följa regelverken som att samtidigt arbeta proaktivt för att hantera kommande förändringar i dessa.

Bristande regelefterlevnad kan leda till ryktesförluster eller olika slags ingripanden av Finansinspektionen och måste därför vara ett prioriterat område för företagets ledning.

Vi bistår alla olika typer av finansiella företag med att upprätthålla företagets oberoende funktion för regelefterlevnad (andra försvarslinjen), vilket sker via outsourcingavtal. Tjänsten erbjuds både till företag som omfattas av tvingande regler i rörelseregleringen om att inrätta en sådan funktion och till företag som inte omfattas av sådana tvingande regler men ändå väljer att inrätta en sådan funktion för att säkerställa en god regelefterlevnad.

Uppdraget omfattar de uppgifter som funktionen för regelefterlevnad ska utföra enligt regelverket och utformas enligt respektive företags tillstånd, verksamhet och behov. I uppdraget ingår bland annat kontroller av regelefterlevnaden, löpande råd och stöd, bevakning av regelförändringar, utbildningsinsatser för anställda och ledning samt regelbundna möten med företrädare för företaget.

Uppdraget utförs enligt en beslutad årsplan och avrapporteras till verkställande direktör och styrelse.

Support till funktionen för regelefterlevnad

Vi biträder även med stöd till den interna funktionen för regelefterlevnad för företag som har inrättat en sådan funktion, vilket sker bland annat i form av löpande råd och stöd, bevakning av regelförändringar, biträde vid kontroller av regelefterlevnaden, riktade utbildningsinsatser samt simulerade platsundersökningar. Även denna tjänst utformas enligt respektive företags tillstånd, verksamhet och behov.