Funktioner inom AML/CFT

Regelverket om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism uppställer krav på finansiella företags organisation och funktioner när det gäller motverkande av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Våra medarbetare har gedigen erfarenhet av arbete med regelverket och anlitas frekvent av såväl ett stort antal finansiella företag. Vi anlitas även ofta av utbildningsinstitut och branschorganisationer för att föreläsa inom området. Till detta kommer att vi även har erfarenhet av arbete inom såväl branschföreningars arbetsgrupper som arbetsgrupper inom SIMPT.

Vi åtar oss enligt uppdragsavtal rollen som oberoende granskningsfunktion enligt penningtvättsregelverket (tredje försvarslinjen). Vårt uppdrag är att, oberoende från verksamheten och på styrelsens uppdrag, biträda styrelsen och företagsledningen med att på ett objektivt sätt dels utvärdera och förbättra effektiviteten i företagets arbete för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism, dels utvärdera företagets efterlevnad av interna och externa regler. Uppdraget utförs enligt en beslutad granskningsplan och avrapporteras till företagets styrelse.

Vi åtar oss också enligt uppdragsavtal som supportfunktion till rollen som centralt funktionsansvarig (CFA). Inom ramen för arbetet som CFA Support utför vi majoriteten av de arbetsuppgifter som åligger en CFA och som får läggas ut till extern part i enlighet med regelverket. Uppdraget utförs enligt en beslutad granskningsplan och avrapporteras till företagets verkställande direktör och styrelse.